行業責任：放大協同效應，共促行業發展

在共生共享的價值引領下，我們以協同為抓手，深化政企合作，推動強強聯合，行業「朋友圈」不斷擴大，實現互利共贏。我們嚴格遵守《中華人民共和國反不正當競爭法》，支持公平競爭，促進行業健康發展。

榮譽與獎勵

中信銀行在英國《銀行家》雜誌發佈的「全球銀行品牌500強排行榜」中排名第16位；

中信信託榮獲《財經》雜誌評選的「最佳綜合性信託公司獎」；

中信重工「基於工業互聯網的數字化建設」創新案例入選二零二一年「全國智慧企業建設創新案例」；

中信環境旗下三峰環境建設的重慶市第三垃圾焚燒發電廠項目榮獲「國家優質工程獎」；

中信國際電訊DataHOUSE™AR千里眼服務榮獲「年度數據雲全球大獎」之卓越創新獎；

中信農業旗下隆平高科榮獲「中國質量獎」提名獎。

攜手夥伴互利共贏

我們高度重視與政府、行業夥伴的關係，在促進自身發展的同時，為地方經濟社會發展、行業發展作出積極貢獻；不斷加大與外部智囊合作力度，支持產學研平台建設。

二零二一年，公司高管與合作夥伴開展會見會談上百次，並赴四川省、廣東省、青海省、湖南省等地等地調研數十次，與9個省市政府和13家企業簽署戰略合作協議；通過線上線下兩種渠道與外方人員進行會見會談，在金融服務、高端製造、醫療養老、現代農業等多個領域尋求合作機遇。同時，我們繼續加大與外部智囊的合作力度，積極對接國內外優秀諮詢機構、著名高校、研究院等創新資源，在創新教育、科研研發、創新項目與產業對接等方面進行深度合作。

促進行業健康發展

我們在踐行自身社會責任的同時，將履責理念和要求推廣到供應鏈上下游，不斷規範供應鏈管理；積極參加行業組織，實現管理輸出、品牌輸出、技術輸出，同時嚴厲打擊盜版和侵權行為，以實際行動保護原創、鼓勵創新。

加強供應鏈管理

我們依據《中華人民共和國招標投標法》、財政部《國有金融企業集中採購管理暫行規定》等國家法律法規、部門規章要求，制定《總部採購管理規定》，在與供應商合作的過程中，將各項社會責任理念納入企業招標採購政策、合同條款及考核指標中，攜手合作夥伴共同構建更公平、更負責任的行業生態。截至二零二一年底，公司總部共有合格供應商94家，其中境內供應商80家，佔比85.11%；境外供應商14家，佔比14.89%。

中信股份堅持嚴格准入、量化評級、動態維護、合作共贏原則，加強供應商的開發、准入、選取、評估和退出，以及集中採購供應商庫的建立、更新、使用和管理，對選聘的代理公司進行監督檢查，監督檢查包括招標程序的合法合規性等；建立供應商黑名單制度，將通過行賄、惡意低價、弄虛作假等方式參與採購活動的，因嚴重違規被相關主管部門處罰或吊銷經營資質的供應商納入黑名單。

中信建投證券充分將ESG理念融入採購全流程，推動供應商提升環境與社會表現，通過各類主管部門公開信息系統以及第三方資信查詢系統瞭解供應商背景情況，重點關注其近期出現的負面輿情，排查供應商可能出現的合作風險以及社會風險；針對所有新引入的供應商，統一要求其簽訂《合格供應商承諾函》，並要求其在反不正當用工以及保護環境等方面作出承諾。

中信戴卡依據《供應商准入程序》對供應商進行分類管理，一類物資供應商嚴格遵照全流程准入手續進行管理，對供應商績效進行持續評估和改善，從合格供應商處獲得合格產品；根據《供應商績效考核與管理程序》和《供應商索賠管理制度及退出機制》，每月對一類物料供應商從質量、成本、交付和服務等方面進行績效考核，根據供貨情況優勝劣汰。

中信特鋼通過與供應商的互訪和現場評審，多渠道溝通、傳遞雙方的文化理念，監督和評價其規範性，不斷促進雙方的共同成長進步。結合企業風險內部控制要求，對供應商潛在風險及時提出防範和改進措施，對不能滿足安全、質量、環境、社會責任等體系管理要求的供應商，暫緩或終止其合格供應商資格。

推動行業進步

我們不斷探索經營與管理模式創新，為行業發展提供可靠經驗和借鑒；參與國家重大項目、課題以及行業標準制定，承辦、協辦或參加多個行業論壇、交流活動，為行業發展貢獻智慧；維護知識產權，營造公平、公正的行業環境。

• 推動業務和技術進步
  中信工程參與成立「武漢設計之都促進中心·數字建造產業聯盟」，以國家工信部BIM重大專項成果的推廣使用為著力點，聯合聯盟成員單位共同搭建服務產業發展框架，打造國產自主BIM生態圈。集中上下游優勢資源企業，利用我國大規模建設的優勢，讓更多企業參與中試，快速迭代發展，實現項目前期策劃、勘察設計、採購分包、施工安裝、竣工交付和後期運營的數字化、網絡化、智能化。

中信農業旗下隆平高科參與舉辦首屆岳麓種業峰會，與科技部中國農村技術開發中心、農業農村部科技發展中心、國家林業和草原局科技發展中心等機構共同探討深入貫徹落實國家「種業振興行動」，加快實施「三高四新」戰略，推進現代種業產業鏈高質量發展，打造現代種業科技創新高地。

• 保護知識產權
  我們根據《民法典》《商標法》《著作權法》《專利法》等法律法規，制定《知識產權管理辦法》，保護經營活動中形成的專利、著作、商標、工藝流程、技術秘訣等智力成果及標誌等依法享有的權利。

中信出版加大對侵權盜版行為的打擊力度，積極參與「京版十五社反盜版聯盟」等組織活動，優化打擊侵權盜版行為方案。免費為讀者購買的疑似盜版圖書出具鑒定報告，對侵權盜版店舖信息進行取證、公證、訴訟，對侵權盜版數量3,000冊以上的追究刑事責任。借助技術手段發現侵權盜版線索，及時向司法機構和主管機構舉報。二零二一年完成圖書鑒定150餘份，涉及圖書1,000餘種；提起刑事報案2起，扣押侵權盜版嫌疑人20餘人，涉案店舖13家，查扣涉案金額1,000萬元；查處盜版倉庫6個，查扣侵權盜版圖書2.4萬餘冊，價值145萬碼洋。

面對汽配市場假冒偽劣產品猖獗亂象，中信戴卡與公安機關通力配合，開展專項執法維權行動，下架侵犯戴卡商標權的假冒產品，搗毀侵權商家，為消費者挽回了經濟損失。堅定維權的同時，對輕微侵權商家給予改正機會，免於追究小微企業知識產權侵權責任，實現了鼓勵「大眾創業萬眾創新」與知識產權維權的有機統一，開創了「懲治與教育相結合」的戴卡知識產權維權模式。

中信特鋼建立《專利管理制度》、《無形資產管理制度》、《商標管理辦法》，制定《專利獎勵制度》，並積極開展知識產權培訓，提高知識產權的保護意識，做好知識產權的經營、管理和公司自主創新能力。

反腐敗

我們繼續完善公司及旗下主要公司紀檢機構設置、職責調整、人員配置等工作，交流選配9名子公司廉潔監管人員，加強紀檢工作力量；推動相關工作規範化建設，加大對紀檢人員培訓力度，多措並舉維護公司誠信廉潔的品牌形象和風清氣正的行業生態環境；全面風險管理體系基本建成並發揮實效。

我們注重對董事和員工進行反腐敗培訓，通報違紀違法和失職失責典型案件，深刻剖析成因，提出整改要求。旗下公司均召開警示教育大會，傳達學習會議精神，深入對照檢視反思，查找在責任落實、辦事用權、監督執紀等方面的差距不足。

• 營造廉潔從業氛圍
  中信證券在新員工入職培訓、合規專員培訓和全員合規培訓中均加入「廉潔從業培訓」主題的系列線上課程，反貪污培訓覆蓋率100%，參與員工2.12萬人次。設立專門的舉報電話及電子郵箱，在收到信訪舉報後，及時開展核查處理工作，並嚴格落實舉報人保密要求。

中信建投證券完善廉潔從業風險防控管理體系，通過稽核審計、合規檢查及內部巡察等方式開展廉潔從業行為監督。開展廉潔從業專題培訓146次，覆蓋8.85萬人次，深度培植廉潔文化；建立投訴和舉報機制，鼓勵員工、供應商等利益相關方檢舉揭發違法行為。

中信銀行始終堅持「嚴」的主基調不變，發現一起、查處一起，「零容忍」遏制增量。2021年，召開全行警示教育大會4次，點名通報和剖析典型案例；開展反貪污培訓4次，參與員工10,000人次，參與董事8人次，加強廉政建設，提升員工反腐意識。

• 加強合規管理
  中信銀行全面開展實施細則清理，組織總行業務部門梳理禁止分行制定實施細則的制度675項，督導分行逐項評估存量實施細則，制定「立、改、廢」清理計劃，廢止實施細則2,931項、修訂534項，統一業務操作標準，規範制度制定流程，持續推進全行制度體系「瘦身健體」。

中信證券開展「強化管理、夯實基礎」專項管理工作，以「自查－覆核－整改」形式，全面重審各部門的業務類型和工作職責，整理完善業務制度和操作流程，梳理審核相關制度和操作指引超1,000項，著力打造更為細化和完備的制度流程體系，以增強公司內控管理能力，防範合規防線。

• 反洗錢
  中信銀行持續跟進監管新規，加強外規內化，逐步完善「頂層制度+專項制度+條線制度」三位一體的反洗錢內控制度體系，修訂反洗錢主要制度4項，新增反洗錢專項制度3項，搭建了反洗錢內外規制度庫。

中信證券制定並發佈《反洗錢高風險客戶強化盡職調查工作手冊》，細化了對高風險客戶的盡職調查要求，要求業務部門在基本身份信息核查、資金來源和交易目分析、負面信息審核以及風險事項層面對此類客戶進行全面的調查和審核，從而有效推動落實高風險客戶盡職調查工作。

中信建投證券將履行反洗錢工作職責情況納入績效考核範圍，對評價考核不合格的反洗錢責任部門和分支機構，在其年度考核中予以扣分，從而影響其薪酬水平。

• 保障信訪舉報人合法權利
  按照中央紀委國家監委《紀檢監察機關處理檢舉控告工作規則》要求，嚴格控制舉報人姓名、住址、電話、親屬等個人信息的知悉範圍，相關信息由專人負責，不擴大知情範圍，不複製、摘抄檢舉控告內容，不將舉報材料轉給被舉報人或者被舉報單位。